【5.15全國投資者保護宣傳日】深交所全面實行注冊制主要制度規(guī)則介紹
社會責(zé)任發(fā)布時間：2023/05/17 17:05:00 已瀏覽:
編者按：為幫助投資者更好理解全面實行注冊制的重要意義和主要內(nèi)容，深交所投資者服務(wù)部特別推出“聚焦全面實行注冊制”系列圖文解讀。本篇介紹全面實行注冊制主要制度規(guī)則體系，一起來看看吧！
深交所全面實行注冊制主要制度規(guī)則介紹：
一、交易所審核
保薦機構(gòu)將發(fā)行上市申請材料提交給深交所審核。
主要制度規(guī)則包括：
首發(fā)新股：深交所股票發(fā)行上市審核規(guī)則
再融資：深交所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則
重大資產(chǎn)重組：深交所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則
深交所上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法
深交所行業(yè)咨詢專家?guī)旃ぷ饕?guī)則
深交所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第1號——申請文件受理
深交所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第2號——上市保薦書內(nèi)容與格式
深交所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第3號——創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)財務(wù)報告信息披露
深交所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第4號——保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)場督導(dǎo)
深交所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第1號——業(yè)務(wù)咨詢溝通
深交所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第2號——發(fā)行上市申請文件受理關(guān)注要點
關(guān)于未盈利企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市相關(guān)事宜的通知
關(guān)于進一步督促會員提升保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的通知
二、證監(jiān)會注冊
深交所審核通過的，向證監(jiān)會報送同意發(fā)行上市的審核意見及相關(guān)申請文件資料。
主要制度規(guī)則包括：
首發(fā)新股：首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法
再融資：上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法
重大資產(chǎn)重組：上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法
優(yōu)先股發(fā)行：優(yōu)先股試點管理辦法
存托憑證發(fā)行：存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(試行)
三、發(fā)行上市
取得證監(jiān)會正式的注冊批復(fù)后，發(fā)行人和主承銷商制定發(fā)行方案，主承銷商向交易所報送發(fā)行申請文件，在深交所上市。
主要制度規(guī)則包括：
證券發(fā)行與承銷管理辦法
深交所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細(xì)則
深交所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細(xì)則
深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細(xì)則
深交所股票發(fā)行規(guī)范委員會工作細(xì)則
深交所發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引第1號——股票上市公告書內(nèi)容與格式
深交所發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引第2號——存托憑證上市公告書內(nèi)容與格式
四、證券交易
依法發(fā)行后，證券持有人按照交易規(guī)則，將其持有的證券轉(zhuǎn)讓給他人。
主要制度規(guī)則包括：
深交所交易規(guī)則
深交所融資融券交易實施細(xì)則
深交所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施辦法
深交所主板股票異常交易實時監(jiān)控細(xì)則
關(guān)于注冊制下股票和存托憑證暫不作為股票質(zhì)押回購及約定購回交易標(biāo)的證券的通知
關(guān)于股票及存托憑證證券簡稱和標(biāo)識的通知
關(guān)于發(fā)布《主板投資風(fēng)險揭示書必備條款》及相關(guān)事項的通知
五、持續(xù)監(jiān)管
規(guī)范證券上市后的行為，深交所對相關(guān)主體進行監(jiān)督管理。
主要制度規(guī)則包括：
深交所股票上市規(guī)則
深交所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則
深交所優(yōu)先股試點業(yè)務(wù)實施細(xì)則
深交所上市公司自律監(jiān)管指引第8號——重大資產(chǎn)重組
（內(nèi)容來源：深圳證券交易所）
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